基金潜伏37只创业板个股 14天99次闪现大宗交易

“如果你把解禁交易转到河南地方营业部进行,地方政府可以返还你50%以上的所得税收入,而且完全合法合规,没有什么风险。”一位热衷于接盘大宗交易的投资者表示。2010年中,江西鹰潭对大小非减持可退还部分所得税的做法一时间引起了全国其他地方的效仿。  据《理财周报》调查,江西、河南、云南、西藏等地券商营业部都打出了税收优惠的旗号。由于在江西省鹰潭市率先发起,其模式也被冠之以“鹰潭模式”之称。而受益于去年集中上市,今年创业板与中小板解禁井喷期的到来,也成就了地方营业部税收优惠的经营策略。据统计,今年一季度,国盛证券在江西的鹰潭胜利西路和南昌八一大道两家营业部在大宗交易中分别抛盘67次和53次,位列卖方抛盘次数前两位,其另外一家景德镇新村东路营业部也以26次的交易记录位列卖方抛盘次数第9名。而与抛盘相对照,国盛证券鹰潭胜利西路的买盘只有1次。  国盛证券鹰潭胜利西路的交易记录显示,今年一季度,*ST当代、汉王科技、广宇集团、海亮股份、华星化工、立思辰、梅泰诺等众多创业板与中小板公司股东都曾在国盛证券鹰潭胜利西路营业部进行过不同数量的减持。对于跨地区交易的困难程度,上述人士则表示,其实证券公司都有这项业务,称指定交易,操作起来很简单。以北京某国信证券营业部和河南华泰证券某营业部为例,只要客户在国信证券柜台出示自己的股东卡,填一些指定交易的资料,客户就能在河南直接交易,交易完成之后再以同样的手续转回即可,并不需要销户。

  证券时报记者 刘雯亮

  ■本报记者 陈 霖

  昨日,沪深两市大宗交易表现依然活跃。根据证券时报记者统计,两市共有31家公司上榜,成交61笔,合计21731.51万股,成交总额18.14亿元。其中,沪市共有8笔大宗交易,涉及7家公司,成交股数9349.53万股,成交总额6.01亿元,平均折价为2.1%;深市共有53笔大宗交易,涉及24家上市公司,成交股数12381.98万股,成交总额12.13亿元,平均折价率为5.68%。

  昨日,大盘创下43个月新低,跌2.08%,
创业板在10月解禁潮来临前也是陷入迷局,昨日跌幅2.96%。

  折价率方面,昨日沪深两市大宗交易平均折价率为5.21%。其中,中小板大宗交易平均折价率为5.63%,创业板大宗交易平均折价率则达到7.4%。此外,两市大宗成交折价率在10%以上全部为深市上市公司,分别为三特索道、禾欣股份、高德红外、启源装备,折价率分别为10.2%至11%不等。

  《证券日报》基金周刊观察,9月以来,40只创业板个股闪现大宗交易平台,其中37只截至二季度末有基金潜伏,尽管买卖双方席位均未出现机构席位,但某大型基金公司首席策略分析师明确表示,基金持有创业板规模小,并没有必要借助大宗交易平台,分批卖出即可。10月创业板限售股解禁来临,为避免解禁后创投公司大举减持,基金应该会选择解禁前卖出创业板个股。北京券商策略分析师则认为,短期机构对创业板持有回避态度,但长期来看,创业板作为新兴经济的代表,国家重点扶持对象,在创业板解禁后基金可能在合适的仓位以及部分创业板公司估值降低后增仓。

  值得一提的是,两市中有两笔平价交易。其中,广百股份[微博]澳门新莆京娱乐网站k ,以8.25元的价格成交了360万股,成交金额为2970万元。金地集团则以6.05元的价格成交了3780万股,成交金额为2.29亿元。

  大宗交易数据正在逐渐得到验证,同花顺iFind数据统计数据显示,2012年9月份以来,两市大宗交易平台成交次数和成交金额环比增长44.84%和57.8%;而创业板个股登陆大宗交易频率以及交易金额放大更为明显,环比增加54.69%和76.9%。

  高德红外遭大股东减持

  基金潜伏37只创业板个股

  深市大宗交易上榜的公司中,高德红外俨然成为成交大户。昨日,高德红外以14.47元的价格成交了7笔大宗交易,成交股数2100万股,成交金额3.03亿元,为昨日深市大宗交易金额最高的公司,且折价率高达10.9%。在上述7笔成交中,卖方营业部均为民生证券北京工体北路证券营业部,买方营业部则分别被招商证券[微博]、国泰君安证券[微博]、安信证券、中信建投证券和银河证券的营业部包揽。值得一提的是,其中一笔交易的成交股数达到1100万股,成交金额为1.59亿元,买方营业部为招商证券北京北太平庄路证券营业部。

  14天大宗交易成交14.9亿元

  公开资料显示,今年7月中旬,高德红外公司第一、二大股东武汉市高德电气有限公司、黄立所持限售股解禁,其中武汉市高德电气有限公司解禁1.3亿股,黄立解禁8906万股。根据公司最新三季报,武汉市高德电气有限公司、黄立分别持有2.6亿股和703.13万股。由此可见,随着解禁期满,首发原股东减持套现的动力强烈。在三季报期间,股东黄立大幅减持套现,昨日的大宗交易中,大股东武汉市高德电气有限公司加入减持队伍的迹象非常明显。

  前期,创业板表现抗跌,今年以来截至8月底创业板指数跌幅为3.14%,跑赢同期大盘3.77个百分点。基金增持创业板的热情也一度高涨,根据此前《证券日报》基金周刊统计显示,截至二季度末,进入基金前十大重仓股的创业板公司有123
只,在一季度末为 90
只,从持股数量来看,二季度末,基金持有创业板个股6.26亿股,较一季度末3.29亿股增加了90
%。在剔除了二季度上市的创业板公司后,306家创业板公司截至一季度末,基金平均持股比例为7.22%,而在二季度末,基金平均持股比例增至10.46%。

  沪深300ETF接连成交

  而在面对创业板即将进入全流通时代,北京某券商策略分析师在接受《证券日报》基金周刊记者采访时表示,短期机构对创业板持有回避态度,但长期来看,创业板作为新兴经济的代表,国家重点扶持的对象,仍然值得关注。此外,对于机构来说,创投公司和基金的态度不同,由于创投公司潜伏创业板个股时间长,持股成本比二级市场低很多,这些公司在创业板解禁后减持意愿强烈,而基金可能在合适的仓位以及部分创业板公司估值降低后增仓。

  昨日沪市的8笔大宗交易中,金地集团以2.29亿元的成交额荣登沪市最大成交额宝座。买方营业部为中金公司北京建国门外大街证券营业部,卖方营业部为招商证券深圳福民路证券营业部。

  某大型基金公司首席策略分析师则直言,将创业板公司作为价值投资并长期持有的基金就不多,由于创业板公司的弹性好,基金一般都选择波段操作。10月创业板限售股解禁来临前,为避免解禁后创投公司大举减持,基金应该会选择解禁前卖出创业板个股。

  另外,昨日华泰300ETF(510300)以2.23元的大宗交易价格成交了390.84万份,成交金额871.57万元,折价率高达9.53%。东莞证券[微博]有限责任公司南京玉兰路证券营业部分别为买卖方营业部。一般来说,在同一家券商营业部之间买卖ETF,很可能是券商营业部之间的对倒。

  大宗交易数据正在逐渐得到验证,同花顺iFind数据统计数据显示,2012年9月份以来,两市大宗交易平台共计发生了365起大宗交易,成交金额高达63.96亿元。较8月环比放大44.84%和57.8%;而创业板个股登陆大宗交易频率以及交易金额放大更为明显,2012年9月份以来,两市创业板大宗交易累计发生99起,成交金额为15.62亿元,而8月同期仅有64起,成交金额共计8.79亿元,环比增加54.69%和76.9%。

  无独有偶,昨日深市大宗交易亦有300ETF的身影。嘉实300ETF(159919)以2.47元的价格成交了2253.67万股,成交金额达到5562.06万元,折价率仅为0.37%。买方为机构专用席位,卖出营业部为中信证券如皋健康南路证券营业部。

  从基金角度来看,截至9月20日,40只创业板公司现身大宗交易平台,其中有37只二季度末有基金持仓,37只个股在大宗交易累计成交14.9亿元,占两市大宗交易总成交额23.29%。

  其实,自今年10月以来,沪深300ETF频频登陆大宗交易平台。有业内人士表示,这很可能与ETF套利,即通过一、二级市场的价格差异从中套利,或者是券商营业部之间的对倒有关。不过,有市场人士称,除非短时间出现集中大额申购行为,目前机构资金参与大宗交易意在看好后市的意图并不明显。

  具体看来,星辉车模截至二季度末,基金持有3406万股,持有比例56.68%。该公司9月以来现身大宗交易平台3次,今年二季度末,星辉车模前十大流通股东中现身华夏优势增长、华夏回报、国泰金鹰等7只基金。而同花顺iFinD资讯数据统计显示,星辉车模9月以来跌幅已有2.28%,同期创业板指数上涨0.01%。

  11月21日大宗交易概况

  开山股份9月以来现身大宗交易平台7次,今年二季度末,基金持有比例53.87%,该公司前十大流通股东中现身工银瑞信(微博)稳健、华商盛世成长、华商策略精选华夏优势增长在内的8只基金。开山股份9月以来跌幅已有1.52%,跑输创业板指数。

  涉及公司数量(家)成交股数(万股) 成交金额(亿元) 平均折价率(%)

  汇川技术9月以来现身大宗交易平台1次,今年二季度末,基金持有比例为53.35%,该公司前十大流通股东中均为基金,其中,景顺长城内需增长在内的6只基金抱团持有。汇川技术9月以来跌幅已有5.36%,跑输创业板指数5.37个百分点。

  沪市 79349.536.01 2.1

  基金不可忽视的是股东们的减持行为。9月以来创业板重要股东发生减持交易135起,减持参考市值117.61万元;而8月同期,减持行为仅有65起,减持参考价值为0.67万元。

  深市 24 12381.98 12.135.68

  37只创业板个股折价交易

  数据来源:深、沪交易所 刘雯亮/制表

  平均折价率大幅提高

  《证券日报》基金周刊根据同花顺iFind数据统计数据显示,9月份以来的14个交易日里,大宗交易折价水平也在提高。综合看来,9月前14个交易日,基金持有的创业板大宗交易平均折价率为9%,而同期366起大宗交易平均折价率为5%。

  乐普医疗作为首批28家限售股解禁的创业板公司中,解禁数量最多的一家公司,10月解禁达3.37亿股,而公司流通A股为8200万股。该公司
9月以来在大宗交易平台上露脸1次,其中在9月11日大宗交易平台上以10.03元/股露脸,累计成交了1.1亿元,而当日该股收盘价为10.62元/股,即折价率均超过了5%。两笔交易的买方营业部为中信证券股份有限公司上海淮海中路证券营业部,而卖方营业部为瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券营业部。

  数据显示,二季度末,基金持有乐普医疗269.33万股,持股比例0.92%。9月以来,该公司股价跌幅已有7.06%,跑输创业板指数7.07个百分点。

  而9月以来出现折价交易的创业板公司中,有基金潜伏包括天玑科技、北京君正以及向日葵等,这些个股大宗交易折价率均超过10%。

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