股市回暖“本届”投资者更理性 科创板开户已超3000户

澳门新莆京正在官网,五月五,过端午,挂菖蒲,带香包……一年一度的中国传统节日——端午节即将到来,为和投资者、员工共同体验中国传统节日的特有韵味,了解端午节的风俗民情,6月6日,西部证券公司工会、党群工作部、投资者教育基地开展了“巧手做香包,浓情过端午”端午节主题活动。上午,基地迎来西安高新区营业部的投资者,开展了“走近科创、你我同行”科创板业务培训讲座,通过基地持续对投资者讲解科创板业务投资知识、风险提示内容,帮助投资者提升对科创板的了解,加强投资者对科创板股票风险防范意识,科创板业务宣传培训工作受到投资者的一致好评。随后参加活动的投资者、西安高新区营业部员工与基地工作人员一起制作了散发着清香的香包,尽管技术参差不齐,但大家乐在其中。下午,西部证券公司领导、工会领导、党群部领导亲临活动现场,组织员工开展“巧手做香包,浓情过端午”活动,参与活动的员工纷纷表示公司以这种方式欢度传统佳节让大家非常开心,也让员工切身感受到了浓浓的节日氛围,更感受到公司人文关怀的企业文化。投资者教育工作是一项严肃、持久的工作,虽然“教育”难免枯燥和冰冷,但西部证券积极探索,不断实践,建设实体投资者教育基地,在监管部门的指导下,以这种全新的教育服务形式开展工作,并努力把投资者教育工作做的更有趣味、更有意义、更有温度。我们欢迎广大投资者走进西部证券投资者教育基地,体验并参与基地开展的丰富多彩的投资者教育活动。

澳门新莆京正在官网 1

中证网讯甘肃证监局7月30日发布消息,该局多措并举推动辖区证券经营机构做好科创板各项工作。甘肃证监局将进一步贯彻落实科创板各项工作要求,密切关注可能出现的风险和问题,全力保障科创板后续工作的平稳推进。

■本报记者李文吕江涛

甘肃证监局表示,该局积极采取各项措施督促辖区证券经营机构做好科创板交易、客户管理、风险控制等调整准备工作,完善业务合规风控体系,落实投资者适当性监管要求,确保科创板交易平稳运行。

今年2月底,沪深两市的成交量合计已经突破1万亿元,A股进入“技术性牛市”。同时,股市回暖也调动了投资者的热情,数据显示,年内新增投资者数量超过150万户。

一方面,压实主体责任,加强科创板日常监管工作。围绕科创板开板前的准备工作,甘肃证监局建立了科创板监管台账,动态摸排统计辖区经营机构科创板业务开展情况,并针对性地选择1家法人证券公司、2家证券分公司以及3家证券营业部开展科创板业务准备情况现场检查。对判断存在潜在风险的事项,甘肃证监局通过现场督导、约见谈话、电话沟通等多种方式向证券公司进行监管提示,要求经营机构全面排查技术风险,严格落实科创板准备工作内部评估机制,审慎开展科创板融资融券业务,完善风险防控和应对措施,切实做好安全保障等工作。

证券公司营业部作为连接投资者与市场的重要渠道,在这一轮股市回暖中,是否也获取到相应的“流量”?《证券日报》记者近日走访了国信证券(002736)北京三里河营业部,以点带面,探一探目前营业部的真实状况。

另一方面,强化督导调研,密切关注科创板交易运行情况。在前期工作基础上,甘肃证监局加大对关键节点调研督导工作。科创板开市交易前,该局督促机构做好现场检查发现问题的整改工作。科创板开市交易首日,甘肃证监局主要负责同志带队前往1家证券法人机构、2家证券经营分支机构调研科创板交易工作,现场关注经营机构委托交易情况,交易系统运行状况、流量状况、实时压力等。闭市后,调研组同现场投资者进行面对面交流,详细询问投资者参与科创板交易、接受投资者教育情况,仔细聆听投资者建议。为进一步确保科创板开市交易正常平稳开展,甘肃证监局建立了科创板交易日报机制,每日对辖区科创板开户数量、普通和信用交易、客户投诉等情况跟踪监测,保障科创板业务稳健运行。

新增开户数大增

与此同时,落实科创板投教工作,多渠道开展宣传培训。结合辖区监管工作和投资者关心的热点问题,甘肃证监局开展了一系列以科创板为主题的投资者教育活动。充分利用全国投资者保护宣传日及投资者教育进校园活动,开展融知识性、实效性于一体的科创板业务投资者教育宣传活动,让投资者了解相关规则,加强风险防范意识。联合上交所举办“科创板、投教行”专题培训会,对科创板股票上市、退市风险、差异化表决机制、交易方式、存托凭证等进行再培训和再教育。持续督促辖区机构着力强化科创板客户服务,以投资者培训会、座谈会等多种方式及时为客户解疑答惑,引导投资者理性参与科板投资。

后台部门最繁忙

此次走访,《证券日报》记者选择了国信证券北京三里河营业部,这家营业部的客户规模以及交易量在北京地区名列前茅,具有代表性。

在记者采访的过程中,来营业部大厅办理业务的投资者并不多,不需要排队。反倒在营业部办公区,记者看到一番忙碌的景象,键盘敲击声此起彼伏、工作人员不停地接听投资者的咨询电话。

国信证券北京分公司总经理助理、北京三里河营业部总经理谢永丹对记者表示:“其实每次股市回暖都伴随着营业部人头攒动、交易量活跃、业务办理增多。但是,今年和之前相比还是有一定的差别。上一轮行情回暖的时候,大约是2014年到2015年期间,那时候很多业务是必须在现场办理,但随着技术的进步,很多业务可以网上或者手机APP端办理,所以现场就不会表现出特别火爆的现象。”

线上开户已经成为证券公司的“标配”,各大券商超过90%的新增开户基本都是通过线上渠道完成的。随着股市回暖,券商远程端口业务量大幅增长。谢永丹表示:“今年以来我们营业部的远程业务活跃度频繁上升。在客户提出申请之后,我们在后台要做受理和审核,工作量也是一直在随着交易活跃度上升的。”

目前需要在营业部办理的临柜业务主要是创业板的开通、分级基金权限的开通、两融业务的开通,还有一些复杂业务的办理等。三里河营业部也对近期新入市的投资者年龄段构成进行了分析,据谢永丹介绍,“新入市投资者呈现年轻化趋势,有很多白领、刚毕业的大学生,当然还有一些比较稳健的中年投资者。他们现在对市场的认知比较成熟,也已经有了一定的风险把控意识,可能也与我们这几年所做的投资者教育工作有关。”

投资者更理性

两融业务并未爆炸性增长

虽然年内交易量有大幅增长,但两融业务的表现却没有那么火爆。

记者了解到,近几年,国信证券三里河营业部的经纪业务和融资类业务比例大约各占一半。当行情不好的时,投资者的交易意愿普遍下降,这两个业务的绝对数额会同比例下降;而当股市行情活跃的时候,这两个业务的绝对数额则会同比例上升,两部分的比例基本上没有变,在这几年中一直如此。

“但今年以来,三里河营业部的融资融券业务,相对于经纪业务而言并没有大比例增长,这说明现在与2015年的投资者大举融资买入已大不相同了。现在两融余额的变动比较平稳,也从侧面说明了投资者相对更加理性,也说明这几年的投资者教育还是有一定的成绩的。”谢永丹表示。

投资者教育方面,2017年国信证券朝阳北路营业部成立了一个省级的投资者教育基地,这也是北京地区最早的省级投教基地之一,也获得了北京证监局的认可和授牌。

“在这个投资者教育基地运行的两年多的时间里,每天都会接待很多的投资者,我们也会有专岗人员来进行讲解,对大家普遍比较关心的防诈骗、风险投资把控、个人和家庭财产安全等问题都会做现场的指导和讲解”,谢永丹表示,国信证券北京分公司的微信公众号上也开设了投教专栏,可供投资者随时了解相关信息。

科创板开户已超3000户

投教工作已全面展开

随着科创板的快速推进,券商也为投资者科创板开户做好了准备,与此同时,投资者教育工作也在同步展开。

近日,在中国证监会投资者保护局的统筹指导下,上海证券交易所举办了证券公司科创板投资者教育工作专题培训会。上交所会员管理相关负责人参会并对证券公司后续开展科创板投资者教育和适当性管理工作提出要求。

培训中强调,证券公司作为会员,要严把投资者交易权限开通关,做好适当性管理以及投资者教育工作,尤其是交易规则解读和风险事项揭示,通过开展“走近科创,你我同行”为主题的投资者教育专项活动等方式,持续引导投资者理性参与科创板股票交易,规范、细致做好设立科创板并试点注册制的市场准备,为这项重大改革平稳启动营造良好的市场环境。

《证券日报》记者在走访过程中发现,也有不少投资者去营业部咨询、办理科创板相关业务。

对于拥有超过30万存量客户的国信证券北京三里河营业部而言,帮助符合条件的客户方便、快速的开通科创板权限是他们今年的一项重点工作。谢永丹表示:“对于科创板这样一个新兴的板块,收益和风险一定是同时存在的,所以说我们一定要在投资者教育这方面给予特殊的关注。”

据记者了解,目前国信证券三里河营业部开通科创板权限的客户已经超过3000户,这个数字还在持续增长中。公司总部曾多次组织全部员工参与培训、学习考试等,然后再逐步通过线上和线下报告会的模式对广大的投资者进行教育以及科普类的宣传。

相关文章